【中国金融案例中心 编译：齐稚平】

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2023年6月初，美国证券交易委员会（SEC）针对币安美国子公司Binance.US发起了一项调查并提出了诉状。据报道，该诉状主要关注Binance.US在虚拟货币交易方面的合规性问题。近日，诉讼取得了新进展。

在SEC对币安控股有限公司（Binance Holdings Limited）和其CEO赵长鹏（ Changpeng Zhao）以及其他两家子公司BAM Management US Holdings Inc.、BAM Trading Services Inc.提起的诉讼中，所有被告方均同意将为Binance.US加密交易平台客户利益而持有的资产汇回美国。美国哥伦比亚特区地方法院的命令还禁止被告BAM Trading Services Inc.和BAM Management US Holdings，Inc.（合称为"BAM"）在正常业务以外使用公司资产。该命令有助于确保Binance.US的客户能够从平台中提取资产，并通过SEC提起的未决诉讼，保护平台上的资产并将其留在美国。

SEC执法部门主管Gurbir S.Grewal表示："鉴于赵长鹏和Binance控制着平台的客户资产，并且能够随意混合或转移客户资产，这些禁令对于保护投资者利益至关重要。我们正在确保美国客户能够从平台中提取资产，并努力解决所谓的潜在不当行为，追究赵长鹏和Binance涉嫌违反证券法的责任。"

具体而言，法院的命令要求：

（1）所有被告方将为BAM美国客户利益而持有的资产汇回美国；

（2）BAM在诉讼期间需维护美国客户在美国的资产，并为客户提款提供便利；

（3）明确禁止BAM向共同被告方Binance Holdings Limited、赵长鹏（Changpeng Zhao）或其关联公司转让任何资产/资金，或提供对此类资产/资金的控制权；

（4）限制BAM支出除业务费用以外的资产/资金，并向SEC提供对此类费用的监督；

（5）禁止所有被告方销毁记录；

（6）所有被告方向SEC提交某些资产的账目；

（7）所有被告方接受SEC关于客户资产保管和安全的快速取证。

该禁令的执行将对Binance.US的发展带来严峻挑战。Binance.US是全球最大的虚拟货币交易平台Binance在美国的运营分部。自2019年启动运营以来，Binance.US一直在美国虚拟货币市场占据了重要地位。与此同时，它也因面临复杂的监控问题而备受关注。据悉，SEC本次的调查主要针对Binance.US的经营模式和产品是否违反了美国的证券法规定。触及的问题可能包括初代币发行（ICO）和其他虚拟货币的交易是否避守了证券交易规则。

毫无疑问，Binance面临的这起诉讼将为全球虚拟货币交易市场带来更大的不确定性。一方面，各国政府正试图更好地理解和监控这一个新兴市场；另一方面，虚拟货币交易平台也正努力在快速发展的市场中找到合规的经营方式。在这样的背景下，如何在创新与监管之间找到平衡，将是一个需要在过程中持续探讨的问题。

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